<pre id="jjljj"><mark id="jjljj"></mark></pre>

      <pre id="jjljj"><ruby id="jjljj"></ruby></pre>
      <p id="jjljj"><ruby id="jjljj"><b id="jjljj"></b></ruby></p>

       
      您在這里:首頁
       

      自律建設

       

      自律公約

      警示案例五:崔某(上市公司財務經理)內幕交易案

              2015-11-20 00:00:00    
       

      (一)案情簡介

      事人崔某,時任某上市公司財務經理。經查明,崔某存在以下違法事實:201174日,該上市公司北京辦事處與某開發建設有限公司簽署《拆遷補償協議》。該協議確定,某開發建設需要對上市公司北京辦事處進行拆遷,某開發建設公司向上市公司北京辦事處支付拆遷補償款102,012,300元。該協議涉及的拆遷補償事項為可能對公司資產、權益、經營成果產生重要影響的重大事件,根據《證券法》第六十七條第二款第(三)項關于“公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響”屬于重大事件和第七十五條第二款第(一)項關于“本法第六十七條第二款所列重大事件屬內幕信息”的規定,該信息應屬于內幕信息。721日,上市公司發布《關于北京辦事處拆遷補償等有關事項的公告》。該內幕信息敏感期為201174日至721日。崔某是在2011720日下單買入上市公司前,出納向其匯報收到補償款的情況時獲知該內幕信息,根據《證券法》第七十四條第(四)項關于“由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員”為證券交易內幕信息知情人的規定,崔某為內幕信息知情人。其具體交易情況如下:2011720日,崔某在上市公司發布公告前使用崔某賬戶分6筆買入27,600股,成交金額166,594元;721日,在發布公告后分2筆賣出27,600股,成交金額175,260元,扣除手續費稅金等盈利7,897.08。

      (二)定性與處罰

      崔某的上述行為違反了《證券法》第七十三條“禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動”和第七十六條“ 證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。內幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任”,構成內幕交易行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第二百零二條的規定,證監會決定:對崔某處以39,000元罰款。

       

       
      ?
       
      版權所有(C)山東省期貨業協會
      地址:濟南市經七路86號(經七路與緯一路口西南側)11樓1103室   電話:0531-86131789 sample@email.tst
      備案號:魯ICP備19029037號-1 魯ICP備19029037號-2 技術支持:紅苗云
      日本成本人A片免费,国产成人精品无码播放,免费无码又爽又刺激高潮视频

      <pre id="jjljj"><mark id="jjljj"></mark></pre>

          <pre id="jjljj"><ruby id="jjljj"></ruby></pre>
          <p id="jjljj"><ruby id="jjljj"><b id="jjljj"></b></ruby></p>

          <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <文本链> <文本链> <文本链> <文本链> <文本链> <文本链>