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      自律建設

       

      自律公約

      山東轄區誠信建設經驗交流(九):以誠立信,努力打造一流綜合金融服務商(國泰君安證券股份有限公司山東分公司)

              2015-11-23 00:00:00    
       

      誠信是證券市場健康發展的基石。國泰君安證券山東分公司自成立以來始終秉持“誠信、親和、專業、創新”的企業核心價值觀,將“誠信合規”的經營理念貫穿到整個分公司發展當中,以誠立信,以誠立業,具體工作中,積極通過建立嚴密的風控管理體系,加強業務合規管理,注重從業人員自律約束,為廣大投資者提供全面專業的綜合金融服務,致力于打造一流綜合金融服務商。

      一、誠信建設從制度規范做起,建立嚴密嚴格的風控管理體系。

      證券公司作為證券市場參與者的中介服務機構,是資本市場誠信建設健康穩定發展的主體,其表現主要在合規與風險管理水平。

      今年4月份,國泰君安證券在上海召開了500人合規與風險管理大會,進一步把合規與風險管理工作提升到公司戰略的高度,并以此進一步完善了自上而下的風控管理體系。按照公司整體部署和統一要求,山東分公司建立了由總經理為第一責任人的合規風控管理體系,在遵循協調性、合理性、制衡性、全面性原則下,制定下發了《山東分公司一線風控管理細則》?!都殑t》從人員組織架構與工作職責、風險審查、自查自糾、風險報告、一線風控人員履職保障、一線風控人員考核及問責等六個方面做了制度性規定,從而在分公司內部建立起了一套自我約束、自我糾錯、自我評價、自我完善的激勵約束機制。

      4月底-5月中旬,分公司成立專項合規檢查小組,對分公司本部及下轄10家營業部進行了一次全面的基礎管理及業務風險排查,內容涵蓋基礎綜合管理、代銷金融產品業務管理、員工行為管理、信息技術管理、財務管理、反洗錢等九大方面。通過自查與整改,進一步提升了分公司基礎管理與合規風控的水平,為分公司誠信穩健經營打下了堅實的基礎。

      二、誠信建設從規范員工執業行為做起,強化業務開展合規性管理。

      證券經營機構的誠信行為還表現在從業人員誠實守信,不弄虛作假,不欺騙客戶,嚴守職業操守;證券業務開展合規規范,不觸及紅線。

      山東分公司在人員管理方面始終重視培養德才兼備的管理干部,對營業部業務總監以上干部的選拔,皆通過市場化競聘的方式進行聘任,各單位年度績效計劃書也設置了相應的風控問責條款;新員工入職都要簽署《合規承諾書》,學習《合規手冊》,并根據各個業務發展的最新風險點,定期開展合規教育培訓,今年以來包括新員工合規培訓、業務風險點培訓等合規培訓活動達30余次,以此提升員工誠實守信、合規從業意識。

      在證券業務開展過程中,各個環節嚴格按照業務流程辦理,做到有章可循,嚴密嚴謹。尤其是在代銷金融產品方面,堅持客戶適當性原則,將適當的產品銷售給合適的客戶。在內部管理方面,加強對產品銷售人員的合規培訓,提升專業水平,保證其充分了解所負責推介產品的信息及與銷售活動有關的公司內部管理規定和監管要求。未經培訓的員工不得進行產品銷售,嚴禁虛假宣傳、保證收益、代客操作等行為的發生。同時,要求各單位建立產品培訓檔案,包括:培訓紀要、培訓照片和參訓人員簽到表等等。

      此外,分公司還積極開展“微笑服務,誠信文明窗口創建”專題服務活動,以優質專業的服務,讓客戶感受到良好的體驗。濟南永慶街營業部、濟南解放路營業部先后多次獲得濟南市“文明窗口”稱號。

      三、誠信建設從加強投資者教育做起,全面提升投資者風險意識。

      眾所周知,在我國證券市場投資者主要以散戶為主,因其專業化程度和對風險的認識參差不齊,投資者教育也成為資本市場誠信建設的題中之義,更是證券公司義不容辭的責任。

      自分公司成立以來,始終重視投資者風險教育與權益保護工作,每年都會在消費者權益日、投資者保護月等特定日期舉行投資者教育活動,每年都會邀請公司研究所分析師舉行一到兩次大型投資策略報告會,宣傳合法合規理性投資理念。經過多年摸索與實踐,分公司轄屬10家營業部全部開設了股民學?;蛲顿Y理財課堂,每周定期舉行投資者風險教育課程。自年初以來,我們舉辦的校園社區公益理財講座、投資策略報告會、理財課堂及沙龍等現場活動多達100場,網絡活動及微博、微信推廣300余次,引發投資者教育類宣傳資料5000余冊,此舉也得到了廣大市民、投資者的贊譽和好評。其中濰坊東風東街營業部、濟寧吳泰閘路營業部多次獲得上海證券報“優秀股民學?!钡臉s譽稱號。

      以誠立信,以誠立業。國泰君安證券山東分公司將繼續把誠信建設作為分公司合規穩健發展的主線,不斷提升內部合規與風險管理水平,不斷加強全體員工從業自律意識,繼續加強投資者風險教育,努力為山東資本市場的繁榮發展貢獻力量。

       
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