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      自律建設

       

      自律公約

      山東轄區誠信建設經驗交流(十):誠信經營,從主動合規做起(招商證券山東分公司)

              2015-11-23 00:00:00    
       

      招商證券是百年招商局集團旗下的優秀企業,公司致力于打造中國最佳投資銀行,以卓越的金融服務創造價值。誠信穩健,是招商證券的重要經營原則,也是招商證券“勵新圖強,敦行致遠”價值觀的具體體現之一。招商證券通過積極主動的合規管理,樹立了“合規從高層做起、全員主動合規、合規創造價值”的合規文化理念,而公司濃厚的合規文化,是實現誠信經營的重要保障。對于證券行業,做到主動合規,便可以有效地避免諸如欺詐客戶、損害投資者利益、內幕交易、虛假披露等不誠信的行為的發生,將誠信經營落到實處。

      通過建立合規文化,樹立了招商證券誠信經營的企業形象。合規是招商證券全體工作人員的基本職責及核心義務,是最重要行為準則,通過大力倡導合規、誠信、守信的優良風尚,把主動合規作為誠信經營的具體實踐,通過堅持不懈地努力,使得招商證券誠信的形象在投資者間口口相傳,塑造了良好的正面形象。招商證券山東分公司認真踐行著公司的合規文化,珍惜誠信經營的市場聲譽。

      合規是促進誠信建設的監督機制及管理系統。在日常經營中,要把誠信落實到實處,需要一個有效的約束和監督、管理機制,招商證券完善的合規制度體系建設,成為了招商證券山東分公司誠信經營的制度保障。只要做到制度規定的義務要求履行到位、禁止規定不去觸碰,就基本成為了誠信行為的典范;如果違規,依規嚴厲問責,提高了失信的成本。

      招商證券山東分公司建立了一支合規誠信的高素質員工隊伍,并不斷加強管理層和員工的合規守信教育。不少事例可以表明,如果企業普遍追求短期利益或者職業道德素質不高,是信用問題頻發的重要原因。招商證券山東分公司嚴格用人機制,注重新入員工的道德素養,注重聲譽,樹立“先做人,再做事”的理念,組建了一只德行兼備的團隊。經營方面,注重企業誠實守信的公眾形象,目光長遠,對于違規、不守信的行為一票否決,將合規守信的經營方針貫徹到底。合規守信教育方面,嚴格組織新入司員工的合規培訓及日常的合規培訓,并將合規誠信納入經營工作會議的內容,不斷宣導合規、誠信經營理念。

      合規是誠信經營的具體體現。招商證券的制度體系涉及了合規文化、合規管理的責任、合規事物處理到各個業務板塊每個業務細節的方方面面,只要依照規定,便就是將誠信經營帶到了實際的行動中。例如,制度中要求,“工作人員在向客戶提供相關產品、服務的過程中,應當事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產品的風險特征,應根據客戶的風險承受能力提供不同風險等級的產品、服務,把與其風險承受能力相匹配的產品、服務提供給合適的客戶;經風險承受能力評估后,認為某一服務或產品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的,應當將該情形提示客戶,由客戶選擇是否接受該項服務或產品”,只要做到該項要求,就保證了向客戶推薦金融服務及產品的誠實、守信,將適當的服務及產品推薦給適當的客戶,客觀、如實,不隱瞞。

      對合規創造價值的深刻理解,是招商證券山東分公司誠信經營的信心所在。合規能夠避免因遭受法律制裁或監管處罰所導致的聲譽或財務損失;能夠直接或間接提升公司聲譽和品牌價值,因而使得公司在業務拓展和創新上能夠獲得更多的機會;能夠防止公司承擔不必要或可能的經營風險,避免直接財務損失。

      誠信建設不是一朝一夕的事情,招商證券山東分公司會一如既往地秉承誠信經營的理念,主動做好合規工作,為客戶提供最優質的服務,樹立誠信經營的金子招牌。

       

                                                                                                     招商證券山東分公司

                                                                                                                     柳春秋

       
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