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    監管動態

     

    監管動態

    [期貨日報]中國證監會:加快推進公募基金行業高質量發展

    期貨日報    楊美    2022-04-28 08:50:32    
     

    4月26日,中國證監會發布《關于加快推進公募基金行業高質量發展的意見》(簡稱《意見》),指出要緊緊圍繞促進公募基金行業高質量發展這一主線,進一步堅定深化改革,扎實推動監管轉型,加快構建公募基金行業新發展格局。

    《意見》提出,積極培育專業資產管理機構。支持基金管理公司在做優做強公募基金主業的基礎上實現差異化發展,促進形成綜合性大型財富管理機構與特色化專業資產管理機構協同發展、良性競爭的行業生態。引導頭部機構切實發揮引領表率作用,堅持長期主義,努力做難而正確的事,成為“受人尊敬、讓人信服”的行業領跑者。推動基金管理公司進一步完善公司治理機制,堅持投資者利益優先原則,健全“三會一層”制度,嚴格依法履行各自職責,有效發揮獨立董事、監事、督察長的監督功能,強化高管人員履職盡責。把好股權準入關,壓實基金管理公司股權管理的主體責任,防范資本無序擴張,嚴厲打擊股權代持、變相套取牌照、倒賣牌照等違規行為。壯大公募基金管理人隊伍,積極推進商業銀行、保險機構、證券公司等優質金融機構依法設立基金管理公司,支持證券資管子公司、保險資管公司、銀行理財子公司等專業資產管理機構依法申請公募基金牌照,從事公募基金管理業務。穩步推進高水平開放,支持對中國資本市場具有長期投資意愿的優質境外金融機構設立基金管理公司或擴大持股比例,鼓勵行業積極借鑒境外先進資產管理經驗和有益業務模式。支持符合條件的基金管理公司“走出去”,依法設立境外子公司,提升服務境外投資者及全球資產配置的能力。強化長效激勵約束機制,督促基金管理人建立健全覆蓋經營管理層和基金經理等核心員工的長期考核機制,將合規風控水平、三年以上長期投資業績、投資者實際盈利等納入績效考核范疇,弱化規模排名、短期業績、收入利潤等指標的考核比重。支持基金管理公司探索實施多樣化長期激勵約束機制,研究采用股權、期權、限制性股權、分紅權等方式,實現員工與公司長期發展、持有人長期利益的一致性。

    《意見》指出,全面強化專業能力建設。引導基金管理人構建團隊化、平臺化、一體化的投研體系,提高投研人員占比,完善投研人員梯隊培養計劃,做好投研能力的積累與傳承,扭轉過度依賴“明星基金經理”的發展模式。推動基金管理人實現宏觀、策略、行業和公司全維度的研究覆蓋,切實提高股票發行定價能力。引導基金管理人堅持長期投資、價值投資理念,采取有效監管措施限制“風格漂移”、“高換手率”等博取短線交易收益的行為,切實發揮資本市場“穩定器”和“壓艙石”的功能作用。督促基金管理人持續強化投研內控建設,規范證券出入庫管理,加強對基金投資交易的監測分析與跟蹤檢驗,嚴格投研人員通訊工具、股權投資等行為管理,有效發揮研究、交易、風控、合規、監察等各環節的監督制衡作用。嚴厲打擊“老鼠倉”、市場操縱、利益輸送、非公平交易等損害基金持有人利益的違法違規行為,建立違法違規人員從業“黑名單”制度和公示機制。鼓勵基金管理人以滿足居民財富管理需求為出發點,以風險可測可控、投資者有效保護為前提,加大產品和業務創新力度,切實提高公募基金服務實體經濟能力,堅決摒棄蹭熱點、搶噱頭、賺規模的“偽創新”。有序拓展公募基金投資范圍和投資策略,穩步推進金融衍生品投資。 

    《意見》提出,著力打造行業良好發展生態。突出厚植行業文化理念。持續深入開展“合規、誠信、專業、穩健”行業文化建設工作,加強從業人員職業操守和道德規范培訓力度,增強基金從業人員職業認同感、使命感和榮譽感,摒棄急功近利、拜金主義等不良文化現象。著力提高投資者獲得感。引導基金管理人與基金銷售機構牢固樹立以投資者利益為核心的營銷理念,強化投資者適當性管理,踐行“逆向銷售”,積極拓展持續營銷,創新投資者陪伴方式,加大投資者保護力度。有序發展基金投顧業務,逐步扭轉“重投輕顧”展業傾向,提升投資者“精準畫像”能力,著力發揮顧問引導作用。壓實基金托管人共同受托責任,強化基金財產保管、估值核算、投資運作監督等履職擔當,著力扭轉“重承攬、輕履職”、低費率低質量無序競爭等現象,推動基金托管人實現運營能力與監督履職同提升。督導基金托管人嚴控產品準入,嚴防運營風險。進一步發揮基金評價機構評價引領作用,引導投資者關注長期投資業績、價值投資、理性投資,避免“盲目跟風追熱點”,督促評獎機構著力提升獎項設置的專業性、科學性、權威性,避免行業“自娛自樂”。積極發揮新聞媒體的政策宣傳和輿論引導作用,穩定市場預期,重視和支持輿論監督,營造良好的輿論氛圍。提高中長期資金占比。鼓勵行業機構開發各類具有鎖定期、服務投資者生命周期的基金產品。積極參與各類養老金投資運營管理政策設計,推動配合有關部門出臺養老金市場化、長期化投資政策,支持更多優秀公募基金管理人參與養老金管理。持續推動保險、理財、信托等各類資管機構通過直接投資、委托投資、公募基金等形式提高權益投資實際占比,并實施長周期考核。推動基金管理人加大人力、資本、研究等資源投入,加強多資產配置和投研能力建設,切實提高中長期資金服務水平。推動行業成為心系“國之大者”的踐行者,在服務國家戰略、推動創新驅動發展和經濟轉型升級、促進共同富裕等方面發揮更大功能效用。

    《意見》指出,不斷提升監管轉型效能。強化行業基礎設施建設,著力提高公募基金行業中央數據交換平臺的數據交互質量和監測分析能力,加快建設公募基金賬戶統一查詢平臺,建設行業性的機構投資者直銷服務平臺,穩步拓展滬深交易所基金通平臺業務功能。加快推進監管轉型,厘清監管職責邊界,堅持規則監管與原則監管并重。強化事中事后監管,堅持“穿透式監管、全鏈條問責”,綜合運用經濟罰、資格罰、聲譽罰,堅決落實機構和個人“雙罰”機制,嚴肅處理虛假承諾、損害投資者權益等違規行為。強化科技監管賦能,抓緊推進監管系統建設,提高非現場監測的及時性、有效性,增強從苗頭性、系統性角度發現問題的能力。優化基金管理人分類評價制度,完善基金管理公司及子公司風險畫像與分類監管機制,進一步強化扶優限劣的監管導向,堅持區別用力、定向施策,動態分配監管資源,對重點高風險機構實施“貼身監管”,堅決出清嚴重違法違規機構。

     
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