5月10日,中國證券投資基金業協會(簡稱中基協)發布《基金從業人員管理規則》(簡稱《管理規則》) 及《關于實施〈基金從業人員管理規則〉有關事項的規定》(簡稱《管理規則》配套規定),自發布之日起實施。
《管理規則》分為總則、從業資格取得、基金行業機構的管理責任、執業行為規范、自律管理、附則六章,共四十二條,主要內容包括:明確從業資格管理的具體范圍;規定從業資格取得的注冊條件;梳理從業資格管理內容,督促機構履行從業資格管理主體責任;強調從業人員應當遵守的執業行為規范;落實協會自律管理職責。
《管理規則》配套規定,一是將從業資格注冊適用的考試科目組合按照從業人員從事的基金業務類型進行了對應;二是根據國家有關政策及安排、中國證監會及協會的規定對從業資格注冊協會規定的認可情形進行了明確;三是對有關其他考試成績認可的安排進行了規定。
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